美国商务部发布2023年度出口管制执法报告

       2024年1月2日，美国商务部工业与安全局（BIS）公开发布2023年度的出口管制执法回顾报告。
       在该报告上，美国商务部直言不讳地表达：“在历史上，出口管制对国家安全从来没有像现在这样重要。科学技术的进步将决定21世纪的地缘政治格局，人工智能和量子计算等颠覆性技术将处于最前沿。”
       为此，美国商务部在过去的一年里做了很多事情。根据该报告的内容，本文简要略述如下，仅供参考。
       一、与美国司法部（DOJ）联合组建“颠覆性技术打击小组”
       “颠覆性技术打击小组”汇集了美国14个地点的经验丰富的特工和检察官，在华盛顿特区的跨部门协同支持下，进行调查并酌情采取刑事和/或行政执法行动。自成立以来，该小组的工作已经发出了许多起诉书，以及临时拒绝令(TDOs)和实体清单（Entity List）等。
       二、与FBI、HSI、ATF和其他执法部门一起，采取了有史以来年度数量最多的执法行动：
       对BIS历史上最大的单独行政处罚——对希捷公司处以3亿美元的罚款，原因违反外国直接产品规定（FDP）出口数百万个硬盘驱动器。
       宣布了第一轮颠覆性技术打击小组案件，五个不同的美国检察官办公室在涉及中国、俄罗斯和伊朗的案件中提出了刑事指控。还发布了相关的临时拒绝令(TDOs)，暂停了将民用飞机部件转移到俄罗斯的五家实体和两家被指控被告的出口特权。（参考链接：https://www.justice.gov/opa/pr/justice-department-announces-five-cases-part-recently-launched-disruptive-technology-strike）
       在DOJ的协调下，指控一名比利时个人涉嫌向特定国家出口军用级技术，包括加速度计和导弹部件。与此同时，被告被比利时当局逮捕，他和他的公司被BIS列入实体名单，并被美国财政部外国资产控制办公室(OFAC)列入特别指定国民清单（SDN）。（参考链接：https://www.justice.gov/opa/pr/belgian-national-charged-crimes-related-scheme-illegally-procure-critical-us-technology-end）
       与DOJ合作，对14人提出了8项单独的起诉，指控他们在为俄罗斯军方和俄罗斯安全部门采购物品方面所起的作用，包括:
       – 涉嫌非法出口精密航空电子设备的两名堪萨斯州个人，其中一人已认罪;
       – 一名俄罗斯公民，涉嫌向俄罗斯联邦安全局(FSB)和朝鲜提供用于军事的电子设备;
       – 三名俄罗斯公民涉嫌利用布鲁克林的公司，代表俄罗斯的最终用户购买价值数百万美元的军民两用电子产品，其中包括与俄罗斯军方有关联的公司。
       与DOJ合作，让一名NASA承包商的项目管理员认罪，该承包商向某大学提供敏感的航空软件，该学校因参与开发军用火箭系统和无人驾驶飞行器系统而被列入实体名单。
       对一家3D打印公司处以277万美元的罚款，原因是该公司向特定国家受出口管制的航空航天和军用电子产品蓝图。
       与OFAC合作，对微软公司(Microsoft Corporation)处以330万美元的罚款，原因是微软涉嫌和明显违反了美国的出口管制和制裁法律，包括涉及俄罗斯、古巴、伊朗和叙利亚的违法行为。
       与DOJ合作让Broad Tech System认罪承认其参与了一项非法向与军方有联系的公司出口化学品的计划。
        三、加强出口管制执法政策：
       澄清主动自我披露(voluntary self-disclosure, VSD)政策，明确规定如果一家公司知道一个重大的潜在违规行为，并明确决定不泄露它，如果违规行为后来被发现，缺乏披露将是一个加重处罚的因素。（参考链接：https://www.bis.doc.gov/index.php/documents/enforcement/3262-vsd-policy-memo-04-18-2023/file）
        宣布当一方举报另一方的行为并且该信息有助于执法行动时，将会被认为“非常合作”（extraordinary cooperation）；如果举报方在未来出现违规行为，将会被视为减轻处罚的因素。（参考链接：https://www.bis.doc.gov/index.php/documents/enforcement/3262-vsd-policy-memo-04-18-2023/file）
       修订了内部衡量标准——以更好地反映和推进最紧迫的安全威胁，并采取优先执法行动。
       修订了部分法规，允许某些贸易保护措施的续期为一年，而不仅仅是180天，如果一方有重复、持续和/或持续明显违反《出口管制条例》(EAR)的模式。（参考链接：https://www.govinfo.gov/content/pkg/FR-2023-08-30/pdf/2023-18772.pdf）
       与DOJ一起提议修订《联邦量刑指南》（Federal Sentencing Guidelines），以澄清第2M5.1条明确涵盖了与国家安全有关的所有控制措施。（参考链接：https://www.ussc.gov/sites/default/files/pdf/amendment-process/public-comment/202308/88FR39907_public-comment_R.pdf#page=55）
       四、与机构间、学术界、工业界和外国政府建立了重要的伙伴关系:
       在外国政府的协助下，完成了1500多项最终用途检查——这是在一年内完成的最多的一次。
与财政部金融犯罪执法局(FinCEN)发布联合警报，其中包含金融机构在提交全球出口逃税的可疑交易报告(SARs)时首次使用的一些关键术语。（参考链接：https://www.bis.doc.gov/index.php/documents/enforcement/3272-fincen-and-bis-joint-alert-final-508c/file）
        针对俄罗斯逃避美国出口管制，BIS与FinCEN一同发布了联合警报，详细说明了逃避类型，引入了9个新的高优先级海关(HS)代码，以通知美国金融机构的客户尽职调查，并确定了额外的交易和行为危险信号。（参考链接：https://www.bis.doc.gov/index.php/documents/enforcement/3272-fincen-and-bis-joint-alert-final-508c/file）
       为俄罗斯导弹和无人机(UAV)项目涉及的9个最高优先级HS代码发布了行业“最佳实践”指南，并提供了一份客户认证表格模型。(参考链接：https://www.bis.doc.gov/index.php/documents/enforcement/3278-bis-guidance-to-prevent-evasion-of-prioritized-harmonized-system-codes-to-russia-final/file）
        和美国司法部、财政部就俄罗斯的逃避制裁策略和自愿自我披露发布了合规说明。（参考链接：https://www.bis.doc.gov/index.php/documents/enforcement/3240-tri-seal-compliance-note/file）
       与澳大利亚、加拿大、新西兰和英国(出口五国”或“五眼联盟”)和七国集团(G7)等盟友建立出口执法协调机制。（参考链接：https://www.bis.doc.gov/index.php/documents/about-bis/newsroom/press-releases/3294-2023-06-28-bis-press-release-five-eyes-export-enforcement-coordination/file）
       与“五眼联盟”一起发布了面向产业界和学术界的联合指南，重点关注了俄罗斯军方需要的高优先级项目，并解释了出口商如何识别俄罗斯的转移途径。（参考链接：https://www.bis.doc.gov/index.php/documents/about-bis/newsroom/press-releases/3336-2023-09-26-export-enforcement-five-guidance-for-industry-and-academia-priority-hs-codes/file）
       与欧洲反欺诈办公室(European Anti-Fraud Office，OLAF)实施了新的数据共享安排，以便在出口执法方面进行更密切的协调。（参考链接：https://anti-fraud.ec.europa.eu/media-corner/news/olaf-strengthens-cooperation-us-partners-2023-03-20_en）
       与美国司法部、财政部和国务院就伊朗采购、发展和扩散无人机以及伊朗弹道导弹采购活动向工业界发布指导意见。（参考链接：https://www.bis.doc.gov/index.php/documents/about-bis/newsroom/press-releases/3286-quad-seal-advisory/file）
       与美国司法部、国土安全部、国务院和财政部联合发布了一份“了解你的货物”（Know Your Cargo）的合规通知，重点关注海运和其他运输行业。（参考链接：https://www.justice.gov/media/1327981/dl?inline）
       将出口管制执法研究扩大到29个机构，以帮助学术界保持一个开放、合作的研究环境，同时保护他们免受国家安全风险的影响。
       与OFAC签署了一份谅解备忘录，正式确立了密切协同和合作执法伙伴关系。
       创建了出口执法名单服务（Export Enforcement listserv），以便工业界和学术界可以注册，以便在BIS网站上发布与执法有关的信息时收到通知。(参考链接：https://www.bis.doc.gov/index.php/component/rsform/form/49-subscription-list-form)
       五、扩大和加强反抵制（antiboycott）执法工作：
       修改了《抵制申报表》（Boycott Reporting Form），将提出抵制相关请求的具体方的名称包括在内，这将有助于反抵制合规办公室对此类请求进行调查。（参考链接：https://www.bis.doc.gov/index.php/documents/policy-guidance/3301-strengthening-antiboycott-reporting-and-compliance/file）
       在美国商务部等政府采购网站上发布政策声明，明确阐明反抵制法规的要求及其对政府合同的适用性。（参考链接：https://www.commerce.gov/oam/vendors/notice-antiboycott-regulations）
对涉嫌违反反抵制规定的公司处以超过42.5万美元的罚款，其中包括对Regal Beloit America, Inc.的外国子公司Regal Beloit FZE处以283500美元的罚款，以解决与沙特阿拉伯客户的反抵制请求有关的84项违规行为。
       第六、通过既定的机构间程序，出口执法部门的提名导致465多个当事方被列入实体名单。
                                                                      （本文转载自微信公众号“道琼斯风险合规”，原文发布于2024年1月3日。）
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